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招商基金解决有限公司招商财经大数据计谋股票型证券投资基金托管协议

日期:2019-09-27 浏览:

招商基金解决有限公司招商财经大数据计谋股票型证券投资基金托管协议检查PDF原文

招商基金解决有限公司招商财经大数据计谋股票型

证券投资基金

托管协议

基金解决人:招商基金解决有限公司

基金托管人:中黎民生银行股份有限公司

招商财经大数据计谋股票型证券投资基金 托管协议

目录

一、 基金托管协议当事人......0

二、 基金托管协议的依据、目的和原则......2

三、 基金托管人对基金解决人的业务监督和核查......3

四、 基金解决人对基金托管人的业务核查......11

五、 基金工业保存......12

六、 指令的发送、确认和执行......15

七、 交易及清算交收安放......19

8、 基金资产净值计算和会计核算......25

九、 基金收益分配......31

十、 信息表露......32

十一、 基金费用......34

十二、 基金份额持有人名册的保存......37

十三、 基金有关文件和档案的保管......38

十四、 基金解决人和基金托管人的更换......39

十五、 禁止行为......42

十六、 基金托管协议的革新、终止与基金工业的清算......44

十七、 违约责任......46

十8、 争议打点方式......47

十九、 基金托管协议的效力......48

二十、 其他事项......49

一、基金托管协议当事人

(一)基金解决人

名称:招商基金解决有限公司

住所:深圳市福田区深南小道 7088 号

法定代表人:李浩

建立时间:2002 年 12 月 27 日

容许设立机关及容许设立文号:中国证券监督解决委员会证监基金字

[2002]100 号

注书籍钱:13.1 亿元人民币

组织形式:有限责任公司

存续期间:继续经营

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

(二)基金托管人

名称:中黎民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

邮政编码:100031

法定代表人:洪崎

建立日期:1996 年 2 月 7 日

基金托管业务容许文号:证监基金字[2004]101 号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注书籍钱:28,365,585,227 元人民币

存续期间:继续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长时间贷款;策划国表里结算;策划票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;处置同业拆借;买卖、代理买卖外汇;处置结

汇、售汇业务;处置银行卡业务;提供信用证供职及保证;代理收付款项;保

险兼业代理业务(有效期至 2020 年 02 月 18 日);提供保存箱供职;经国务院

银行业监督解决机构容许的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《暗地募集证券投资基金运作解决法式》(以下简称《运作法式》)、《证券投资基金销售解决法式》(以下简称《销售法式》)、《证券投资基金信息表露解决法式》(以下简称《信息表露法式》)、、《暗地募集开放式证券投资基金流动性风险解决规定》(以下简称“《流动性解决规定》”)《证券投资基金信息表露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《招商财经大数据计谋股票型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金解决人之间在基金工业的保存、投资运作、净值计算、收益分配、信息表露及彼此监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金工业的安详,珍惜基金份额持有人的合法权益。

基金解决人和基金托管人本着平等被迫、诚心信用、空虚珍惜基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

除了非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部门具有相同含义。若有冲突应以《基金合同》为准,并依其条款评释。

三、基金托管人对基金解决人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金解决人的投资行为行使监督权

1、基金托管人依照有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包含国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规准许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。